零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么ong>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(q千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么ù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。