科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(ji350开头的身份证是哪里的ān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12350开头的身份证是哪里的万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同350开头的身份证是哪里的时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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