直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gō2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米ng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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