科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(ch张大大到底是什么来头ēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(张大大到底是什么来头zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài张大大到底是什么来头)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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