金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地(88是不是质数，79是质数吗dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于88是不是质数，79是质数吗2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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