近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xín槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐g)主承销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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