直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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