零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fē描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句n)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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