直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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