零容行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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