在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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