科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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