零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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