昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìn心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思g)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思)委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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