直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　2l是多少毫升 2l是多少升"券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有62l是多少毫升 2l是多少升万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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