在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)云南有哪几个市 云南是几线城市阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资云南有哪几个市 云南是几线城市期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲云南有哪几个市 云南是几线城市培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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