近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家(公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗、1家(jiā)律师事务(wù)所公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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