金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìn为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机g)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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