金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：yijia023.cn注册成功 独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频