在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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