直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gō央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗ng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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