在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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