直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(b纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思ō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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