零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(y2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗uán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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