科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(y4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里è)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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